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上海市闵行区农村集体三资信息管理系统等2个系统网络安全专项经费项目预算评审指标体系（前评价）

来源：上海市闵行区农业农村委员会（上海市闵行区集体资产监督管理委员会）发布时间：2024年2月22日

项目预算评审指标体系
一级指标	权重(%)	二级指标	权重	三级指标	指标解释	权重	附表	打分标准
项目决策 (A)	50	项目立项 (A1)	30	立项依据充分性 (A11)	考察项目立项的依据，项目与部门职责的充分性与相关性。	10	A11	考察项目设立与区委区政府的战略目标，政策文件，部门十三五规划的依据充分性和相关性。 ①充分性：符合国家、市、区的相关规划、政策法规与工作任务，与部门职责的关联度高，符合政府项目的公益性，且有相关文件依据，得5分； ②相关性：有市级或区级针对本项目的文件规定、会议纪要、转发或批复的文件等，且列示文件依据的，得5分。
				立项必要性(A12)	考察项目的必要性、不可替代性、唯一性。	10	A12	①列示项目解决当前现实问题必要性，必要性高，得6分。 ②列示项目的不可替代性，如项目不开展，会产生哪些不利影响，不可替代性高，得2分。 ③列示项目的唯一性，无重复的同类项目，得2分。
				项目可行性(A13)	考察为实现项目目标的长短期可行性分析，即项目有前期准备情况	9	A13	① 项目方案已经过必要的可行性研究、专家论证或风险评估等，得3分； ② 项目预算规模与年度部门总预算控制数相适应，得2分； ③ 经常性或新增项目综合考虑了长期管理机制或退出机制，若是一次性项目则重点考虑了项目完成后的相关情况，从而能够说明项目具有较长时期内的可行性的，得5分。
		项目预算（A2）	20	预算科学性（A21）	考察项目预算编制科学性，与绩效目标的关联度。	4	A21	①列示中长期目标、阶段性目标、绩效目标与预算对应性和匹配度高，得2分； ②若是经常性项目，列示近三年的预算安排和实际执行的调整情况，与执行情况结合，得3分；若是一次性项目，列示与同类项目预算比较分析的，原则上与同类地区比较，得3分；无同类项目比较分析的，得0分。
				预算细化度 A22）	考察项目预算编制精细化程度	5	A22	①列示项目及各子项目的组成情况，得2分。 ②细化到预算三层架构，配以明确的数量测算依据、单价和标准来源的，得3分。
				预算规范性 A23）	考察预算编制程序的规范性	5	A23	①列示项目决策程序，预算申报的及时有效，经自下而上的申报、并经部门职责一致性审核的，得2分。 ②经预算主管部门集体决策程序（如三重一大），得3分。
				预算编制合理性（A24）	考察预算编制的成本控制合理性	5	A24	按照以下顺序的参考标准列示申报预算的成本测算方法： 1.国家规定标准或财政供给标准； 2.政府采购标准（有序市场竞争后的标准）； 3.专家评审论证标准； 4.行业指导标准或历史成本法； 5.市场询价的标准。测算依据充分、准确、成本控制合理的，得5分。
项目管理 (B)	30	项目实施管理（B1）	20	项目管理制度健全性 (B11)	考察与项目直接相关的业务管理制度的健全性和可操作性	5	B11	列示单位的管理责任人制度，项目管理制度等。 ①项目管理制度的健全性高，得3分； ②项目管理制度可操作性强，得2分。
				项目计划科学性B12)	考察项目计划的科学性、可操作性	10	B12	列示项目完整的活动计划，活动内容，管理流程。 ①工作计划科学性、合理性高，得3分； ②分阶段计划的明确性、可操作性强，得2分； ③项目采购方式合理性高，得3分； ④与现有资源的整合利用度及现有机构能力匹配度高，得2分。
				财务管理制度健全性 (B13)	考察单位的财务管理制度的健全性和有效性	5	B13	列示单位的财务制度、资产管理制度、内部控制制度、专项资金管理办法等管理制度。 ①内部控制制度（财务制度、预算管理制度）的健全性高，得3分； ②专项资金管理办法的健全性高，得1分； ③资产管理制度的健全性高，得1分。
		项目风险及结果管理（B2）	10	项目风险管理（B21）	考察一次性或新增项目项目风险的识别和管理情况	10	B21	对于上年度未经立项、跟踪或后评价的项目： ①项目管理风险控制机制和风险防范措施的健全性高，得4分； ②项目资金管理的风险控制机制健全，得3分； ③风险控制与防范措施具体责任部门落实明确，得3分；注：所谓风险是指项目在立项、执行及管理中每一个环节可能出现的风险。
				项目评价结果管理 (B22)	考察上年度绩效评价结果对项目管理的应用、改进情况		B22	对于上年度已经立项、跟踪或后评价的项目：列示根据上年度评价结果（以最近一次评价结果为准，结果或前评价），进行整改并应用的文件、制度、措施。 ①文件、制度应用落实，得5分。 ②整改具体职能部门职责明确，得5分
项目绩效 (C)	20	项目预期产出（C1）	12	产出数量 (C11)	预算年度内项目预期产出的产品或服务数量	4	C11	①至少编制量化明确的数量、质量、时效的产出指标各一个，每个得2分； ②指标标杆值确定合理，列示标杆值确立的行业标准、历史标准、文件标准或是专家标准，每个得2分。
				产出质量 (C12)	预算年度内项目预期产出的产品或服务质量	4	C12
				产出时效 (C13)	预算年度内项目预期产出的产品与服务时效性	4	C13
		项目预期效益（C2）	4	经济效益 (C21)	项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况，用以反映项目产生的经济收益。如项目产生直接经济收益时，可用内部收益率、减少政府支出、产生利税等指标。	4	C21	①至少要编制两个明确的效益指标（经济效益或社会效益或生态效益），得2分； ②指标合理性，列示指标值和标杆值确立的依据，如行业标准、历史标准、文件标准或专家标准，得2分。
				社会效益 (C22)	项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况，可以用科学技术进步、产业结构优化、促进社会发展、提高健康水平、改善生活质量、增强公共安全等指标。		C22
				生态效益 (C23)	项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况，用以反映对综合开发利用和节约资源、保护环境和生态建设的作用。		C23
		项目预期效果（C3）	4	影响力 (C31)	项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况,用以反映影响力指标的编制情况以及是否包括制度保障、人力资源以及经费的合理增长情况。	1.5	C31	①至少编制一个明确的影响力指标，得1分； ②指标对目标任务结果直接产生影响，包括对项目保障制度、人力资源、经费等的长期可持续性，得0.5分； ③指标合理性，列示指标值和标杆值确立依据，如行业标准、历史标准、文件标准或专家标准，得0.5分。
				社会公众或服务对象满意度 (C32)	社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度，用以反映满意度指标的编制情况，以及满意度群体是否涉及到了管理部门、实施部门与受益群体。	1	C32	①至少编制一个明确的满意度指标，得1分； ②指标合理性，列示指标值和标杆值确立依据，如行业标准、历史标准、文件标准或专家标准，得1分。
总计	100	70分以下暂缓，70-90分部分可行，90分以上可行				96.5		打分标准：高得满分，中得50%，低得0分。

A1 “立项依据充分性、立项必要性、项目可行性”评价


项目立项类指标	权重	指标解释	评分标准	评价得分	评分依据
项目立项类指标	权重	指标解释	评分标准	评价得分	文件名及文号	关键字段描述	是否有附件
立项依据充分性 (A11)	10	考察项目立项的充分性与相关性	①充分性：符合国家、市、区的相关规划、政策法规与工作任务，与部门职责的关联度高，符合政府项目的公益性，且有相关文件依据的，得5分；	5	《中华人民共和国网络安全法》	国家实行网络安全等级保护制度。网络运营者应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行安全保护义务，保障网络免受干扰、破坏或者未经授权的访问，防止网络数据泄露或者被窃取、篡改
立项依据充分性 (A11)	10	考察项目立项的充分性与相关性	②相关性：有市级或区级针对本项目的文件规定、会议纪要、转发或批复的文件等，且有明确依据的，得5分。	5	《中共闵行区委网络安全工作责任制实施细则》、关于印发《2022年闵行区网络安全管理工作考核评分细则》的通知	要加大网络安全工作的人力、财力、物力的支持和保障力度，切实保障网络系统防护的加固、安全检测评估、系统安全升级改造等支出。
立项必要性 (A12)	10	考察项目的必要性、不可替代性、唯一性。	①列示项目解决当前现实问题必要性，必要性高，得6分；	6		上海市闵行区农村集体“三资”监管平台和闵行区农村集体经济组织管理服务平台，均涉及个人信息约30万人次。经过区网信办和公安局初步测评认为有较大安全隐患，建议开展等保三级测评。
			②列示项目的不可替代性，如项目不开展，会产生哪些不利影响，不可替代性高，得2分；	2		信息系统受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成严重损害，或者对国家安全造成损害。
			③列示项目的唯一性，无重复的同类项目，得2分。	2		该项目为网络安全项目，不存在重复可能，具有唯一性。
项目可行性 (A13)	10	考察为实现项目目标的长短期可行性分析	① 项目方案已经过必要的可行性研究、专家论证或风险评估等，得3分；	3		经网信办和区公安联合检查，认为该项目有必要性。专业第三方测评机构对预算涉及的两个信息系统开展等级保护测评工作，可及时发现单位系统内、外部存在的安全风险和脆弱性。。
			② 项目预算规模与年度部门总预算控制数相适应，得2分；	2		项目预算规模在本单位总预算控制数以内。
			③ 经常性或新增项目综合考虑了长期管理机制或退出机制，若是一次性项目则重点考虑了项目完成后的相关情况，从而能够说明项目具有较长时期内的可行性的，得5分。	4		项目所涉及的信息系统可能会由于市、区上级领导部门的相关工作要求而关停。

A2 “项目预算”评价


项目预算类指标	权重	指标解释	评分标准	评分得分	评价依据

预算科学性（A21）	5	考察项目预算编制科学性，与绩效目标的关联度。	①列示中长期目标、阶段性目标、绩效目标与预算对应性和匹配度高，得2分；	2	将项目预算表作为附件完整列示
			②若是经常性项目，列示近三年的预算安排和实际执行的调整情况，与执行情况结合的，得3分；若时一次性项目，列示与同类项目预算比较分析的，原则上与同类地区比较，得3分；无同类项目比较分析的，得0分。	2

预算细化度（A22）	5	考察项目预算编制精细化程度	①列示项目及各子项目的组成情况，得2分。	2
			②细化到预算三层架构，配以明确的数量测算依据、单价和标准来源的，得3分。	3
预算规范性（A23）	5	考察预算编制程序的规范性	①预算申报的及时有效，经自下而上的申报、并经部门职责一致性审核的，得2分。	2	列示项目预算的申报程序及有关文件
			②经预算主管部门集体决策程序（如三重一大），得3分。	3
预算编制合理性（A24）	5	考察预算编制的成本控制合理性	按照以下顺序的参考标准列示申报预算的成本测算方法： 1.国家规定标准或财政供给标准； 2.政府采购标准（有序市场竞争后的标准）； 3.专家评审论证标准； 4.行业指导标准或历史成本法； 5.市场询价的标准。测算依据充分、准确、成本控制合理的，得5分。	5	提供预算测算的详细依据

项目内容	项目明细	明细金额	单价	依据	数量
等级保护咨询服务（三级）	等级保护咨询服务（三级）	20000	20000		1
三级等级保护测评	三级等级保护测评	70000	70000		1

3.费用明细：

3.1等保咨询服务，咨询顾问协助完成系统定级、备案工作及差距分析、方案设计、协助整改等工作。

等级保护咨询服务（三级）单价20000元，数量1，小计20000元。

3.2网络安全等级保护系统测评服务，由第三方等级保护测评机构，完成系统等级保护测评。
三级等级保护测评单价70000元，数量1，小计70000元。

B1 “ 项目实施管理”评价


项目实施管理类指标	权重	指标解释	评分标准	评价得分	评分依据

项目管理制度健全性 (B11)	5	考察与项目直接相关的业务管理制度的健全性和可操作性	①项目管理制度的健全性高，得3分	3	《关于闵行区农村集体“三资”信息化监管的指导意见》（闵农经〔2023〕2号）
			②项目管理制度可操作性强，得2分。	2

项目计划科学性(B12)	10	考察项目计划的科学性、可操作性	①工作计划科学性、合理性高，得3分；	3	4月底前，完成测评机构的选择； 11月底前，完成测评工作。
			②分阶段计划的明确性、可操作性强，得2分；	2
			③项目采购方式合理性高，得3分；	3
			④与现有资源的整合利用度及现有机构能力匹配度高，得2分。	2
财务管理制度健全性 (B13)	5	考察单位的财务管理制度的健全性和有效性	①内部控制制度（财务制度、预算管理制度）的健全性高，得3分；	3	《闵行区农村经营管理站执行“重大事项”集体决策实施办法》
			②专项资金管理办法的健全性高，得1分；	1
			③资产管理制度的健全性高，得1分。	1

B2“ 项目风险及结果管理”评价


项目风险及结果管理类指标	权重	指标解释	评分标准	评价得分	评分依据

项目风险管理（B21）	10	对上年度未经立项、跟踪或后评价的项目，考察一次性或新增项目项目风险的识别和管理情况（注：所谓风险是指项目在立项、执行及管理中的每一个环节可能出现的风险）	①项目管理风险控制机制和风险防范措施的健全性高，得4分；	4	《关于闵行区农村集体“三资”信息化监管的指导意见》（闵农经〔2023〕2号），区农经站负责区级业务系统的建设、管理和运维工作。
			②项目资金管理的风险控制机制健全，得3分；	3
			③风险控制与防范措施具体责任部门落实明确，得3分；	3
		对于上年度已经立项、跟踪或后评价的项目，考察上年度绩效评价结果对项目管理的应用、改进情况	①文件、制度应用落实，得5分。		本项目为新项目
			②整改具体职能部门职责明确，得5分

C1 “项目预期产出”评价


项目预期产出类指标	权重	指标解释	评分标准	评价得分	评分依据

产出数量 (C11)	4	预算年度内项目预期产出的产品或服务数量	①至少编制量化明确一个数量指标，得2分；	2	数量指标：2个信息系统的三级等级保护测评；质量指标：全部完成相关系统的三级等级保护测评工作；时效指标：本年内完成相关工作；效益指标：通过信息安全检查、安全建设和整改、信息安全等级测评，最终获取等级备案证明。
			②指标标杆值确定合理，列示标杆值确立的行业标准、历史标准、文件标准或是专家标准，得2分。	2
产出质量 (C12)	4	预算年度内项目预期产出的产品或服务质量	①至少编制量化明确一个质量指标，得2分；	2
			②指标标杆值确定合理，列示标杆值确立的行业标准、历史标准、文件标准或是专家标准，得2分。	2
产出时效 (C13)	4	预算年度内项目预期产出的产品或服务时效性	①至少编制量化明确一个时效指标，得2分；	2
			②指标标杆值确定合理，列示标杆值确立的行业标准、历史标准、文件标准或是专家标准，得2分。	2

C2 “项目预期效益”评价


项目预期效益类指标	权重	指标解释	评分标准	评价得分	评分依据

经济效益 (C21)	4	项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况，用以反映项目产生的经济收益。如项目产生直接经济收益时，可用内部收益率、减少政府支出、产生利税等指标。	①至少要编制两个明确的效益指标（经济效益或社会效益或生态效益），得2分； ②指标合理性，列示指标值和标杆值确立的依据，如行业标准、历史标准、文件标准或专家标准，得2分。	4	社会效益指标：1、信息系统防护能力提升、信息泄漏风险下降。2、保护公民个人信息安全、维护社会稳定。

社会效益 (C22)		项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况，可以用科学技术进步、产业结构优化、促进社会发展、提高健康水平、改善生活质量、增强公共安全等指标。

生态效益 (C23)		项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况，用以反映对综合开发利用和节约资源、保护环境和生态建设的作用。

C3 “项目预期效果”评价


项目预期效果类指标	权重	指标解释	评分标准	评价得分	评分依据

影响力 (C31)	2	项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况,用以反映影响力指标的编制情况以及是否包括制度保障、人力资源以及经费的合理增长情况。	①至少编制一个明确的影响力指标，得1分；	1	影响力指标：等级测评通过后，相关系统不出现重大网络安全事故。根据《信息安全等级保护管理办法》，三级等保系统在首测通过后需每年复测一次。满意度指标：登记测评通过后，社会公众和服务对象不对相关系统进行投诉。
			②指标对目标任务结果直接产生影响，包括对项目保障制度、人力资源、经费等的长期可持续性，得0.5分；	0
			③指标合理性，列示指标值和标杆值确立依据，如行业标准、历史标准、文件标准或专家标准，得0.5分。	0.5
社会公众或服务对象满意度 (C32)	2	社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度，用以反映满意度指标的编制情况，以及满意度群体是否涉及到了管理部门、实施部门与受益群体。	①至少编制一个明确的满意度指标，得1分；	1
			②指标合理性，列示指标值和标杆值确立依据，如行业标准、历史标准、文件标准或专家标准，得1分。	0