一级指标

二级指标

三线一单及规划环评具体要求

园区需提交的自证材料

园区自查填报

材料清单

材料说明

材料提交情况

自查结果

环境准入

（25分）

1.产业控制带

落实“三线一单”产业控制带要求：产业园区邻近现有及规划集中居住区设置产业控制带，具体范围由园区规划环评审查意见确定。产业控制带内不得新建住宅、学校、医疗机构等敏感目标，优先引进无污染的生产性服务业，禁止引进排放工艺废气或环境风险潜势为II级及以上（依据《建设项目环境风险评价技术导则》）的项目。控制带内现有排放工艺废气或环境风险潜势为II级的企业应严格控制其发展，持续降低污染物排放和环境风险，制定调整计划。

1-1项目准入符合性分析

1-2个性化空间布局要求方面自证材料

1-1：项目准入符合性分析

根据区局提供的“2022年园区项目环评审批清单”基础信息，园区对照环境准入要求进行符合性分析，参见模板。

1-2：个性化空间布局要求方面自证材料

若涉及除环境缓冲带外的其他个性化空间布局要求，请园区对应提供相关自证材料。

注：若规划环评未提出产业控制带准入相关要求，园区可反馈实际工作情况。

□ 是

□ 否

2022年1月1日至2022年12月31日期间，园区共批复____个项目，其中，_______个位于产业控制带内，______个符合产业控制带要求；规划环评批复后，产业控制带内□有/□无新增住宅、学校、医院等环境敏感目标。

落实规划环评提出的产业控制带具体准入要求：

1、

2、

3、

2.其他空间布局要求

涉及黄浦江上游饮用水水源保护缓冲区的产业园区落实《上海市饮用水水源保护缓冲区管理办法》要求。禁止新建、扩建涉及一类污染物、电镀、金属冶炼及压延、化工（除单纯混合或分装外）等对水体污染严重的建设项目。禁止设置危险废物、一般工业固体废弃物、生活垃圾和建筑垃圾的集中贮存和处置设施。禁止新建、改建、扩建危险品装卸码头。

2022年1月1日至2022年12月31日期间，园区黄浦江上游饮用水水源保护缓冲区内共批复____个项目，____个符合《缓冲区管理办法》要求。

2022年1月1日至2022年12月31日期间，园区长江干流、重要支流（指黄浦江）岸线1公里范围内共批复____个项目，____个符合相关要求。

环境缓冲带内，规划环评批复后□有/□无新增环境敏感目标；现状环境敏感目标□是/□否按照计划实施动迁。

若涉及除环境缓冲带外的其他个性化空间布局要求，请逐条说明落实情况：

1、_______________________________。

2、_______________________________。

涉及长江干流、重要支流（指黄浦江）岸线1公里范围内的产业园区落实有关要求：禁止在长江干支流1公里范围内新建、扩建化工园区和化工项目，禁止新建危化品码头（保障城市运行的能源码头、符合国家政策的船舶LNG加注和油品加注码头、军事码头以及承担市民日常生活所需危险品运输码头除外），现有化工企业按计划逐步淘汰搬迁。

规划环评提出的个性化空间布局要求（如污染梯度分布、环境缓冲带等）：

1、

2、

3.产业准入

落实“三线一单”产业准入要求：

禁止新建钢铁、建材、焦化、有色等行业高污染项目，禁止生产高VOCs含量有机溶剂型涂料、油墨和胶黏剂的新、改、扩建项目。

严格控制石化化工等行业新增高耗能高排放项目。禁止引进《上海市产业结构调整负面清单》淘汰类、限制类工艺、装备或产品。

2022年1月1日至2022年12月31日期间，园区共批复____个项目，____个项目符合产业准入要求。

落实规划环评提出的产业准入要求：

总结主要要求，具体要求见材料1-1。

环境管控（60分）

4.园区环境管理机制建设

设立环境管理机构并建立完善的环境管理制度，具体要求为：

1、设立环境管理机构或配备专职环保人员，且环境管理职责分工明确、全面；

2、建立衔接规划环评及三线一单要求的项目准入制度。

环境管理制度、项目准入制度文件

（1）环境管理制度文件：环境管理机构及人员职责分工制度相关文件；

（2）项目准入制度文件：相关项目准入制度文件。

□ 是

□ 否

园区环境管理机构为_______，有____个专职环境管理人员，且环境管理职责分工□是/□否明确。

园区□是/□否建立环境管理制度，□是/□否建立项目准入制度。

5.产业结构调整与污染治理

落实规划环评提出的结构调整清单：

详见材料5-1结构调整落实汇总表。

5-1结构调整落实汇总表

（1）根据规划环评提出的结构调整要求，对应填写落实情况说明，并加盖园区主管部门公章，参见模板。

（2）若规划环评未提出结构调整清单相关要求，园区可反馈实际工作情况。

□ 是

□ 否

园区列入结构调整清单的企业共计_____家，其中_____家企业应在2022年底前完成的，目前已完成______家，还有______、______、______等______家企业未完成。

落实规划环评提出的环境治理清单：

详见材料5-2环境治理落实汇总表。

5-2环境治理落实汇总表及证明文件

（1）环境治理落实汇总表：根据规划环评提出的环境治理要求，对应填写落实情况说明，参见模板；

（2）证明文件：①针对提出污染治理要求的企业，应提交治理情况说明（加盖企业公章）及相关证明材料等。②针对要求完善环保手续的企业，应提交环评、验收、排污许可手续补办情况类相关材料。

（3）若规划环评未提出环境治理清单相关要求，园区可反馈实际工作情况。

□ 是

□ 否

园区规划环评共提出_____条环境治理要求，其中_____条要求2022年前完成，共涉及_____家企业，目前已完成_____家，还有_____、_____、_____等_____家企业未完成。

6.园区环境基础设施建设

园区配套污水管网建设和企业纳管情况；雨污分流情况。

园区企业纳管及雨污分流情况说明

填写有关“园区企业纳管及雨污分流情况说明”，并加盖园区主管部门公章，参见材料6模板。

□ 是

□ 否

园区已建企业纳管率为_____%；

_____%企业实施了雨污分流。

若不是100%，请说明具体情况：______________________________。

7.园区环境监测

园区落实规划环评提出的环境监测计划：

1、环境空气：点位____个；特征因子________、________、________；频率________（具体要求）。

2、地表水：点位____个；因子________、________、________；频率________（具体要求）。

3、土壤：点位____个；因子________、________、________；频率________（具体要求）。

4、地下水：点位____个；因子________、________、________；频率________（具体要求）。

5、声环境：点位____个；因子________、________、________；频率________（具体要求）。

环境监测报告

2022年园区环境监测报告，包括大气、地表水、土壤、地下水、噪声等所有要素。

□ 是

□ 否

园区2022年开展了_____次环境监测，监测要素、监测点位、监测因子、监测频次□是/□否符合规划环评要求。

若不符合，请说明具体情况：______________________________。

8.园区环境风险防范

园区或所在镇编制突发环境事件应急预案，且定期开展演练。

园区/所在镇突发环境事件应急预案和演练情况

8-1：园区/所在镇突发环境事件应急预案：提供相关报告文本及专家评审意见或备案意见；

8-2：2022年演练情况的说明：含2022年开展应急演练的照片，照片需对应自查结果说明，至少包括开展时间、涉及企业等信息。

□ 是

□ 否

1、应急预案编制情况：园区于______年编制应急预案并在_____区完成备案。

2、演练开展情况：

___________________________________。

9.园区环保宣传培训

园区面向企业开展环保宣传培训工作。

园区环保宣传培训情况说明

2022年环保宣传培训的说明，含培训时间、培训人员、培训内容、照片、会议纪要等。

□ 是

□ 否

园区于2022年____月面向_____对象开展了主题“_______________”的培训。

10.企业降碳及清洁生产

近两年企业开展清洁生产情况。

近两年园区强制清洁生产审核企业名单及执行情况

根据区局提供的2021年-2022年园区强制清洁生产审核企业名单，园区对应补充填写清洁生产审核完成情况（参见材料10模板）。园区补充或调整的内容应提供自证材料，其中：

（1）完成审核验收的企业，提供清洁生产审核项目验收合格证明或专家通过意见；

（2）完成审核评估但尚未申请验收的企业，提供清洁生产审核报告终稿（盖章）或评估专家意见单；

（3）已经启动审核但尚未评估的企业，提供审核工作计划（盖章）或清洁生产审核委托合同（盖章）；

（4）未启动审核或延期进行清洁生产审核验收或存在其他调整情况的企业，提供书面文件阐明企业相关原因（盖章）。

□ 是

□ 否

园区近两年有_____家企业列入强制性清洁生产审核的清单。

若有，目前已完成_____家。

11.企业环保履责

企业环评手续办理及排污许可证申领情况。

园区现有企业环保手续完备情况说明

11-1：园区现有企业环保手续完备情况说明：根据对在园企业环评手续办理、排污许可申领情况的排摸，说明现有企业环保手续完备情况，并加盖园区主管部门公章，参见材料11-1模板。

11-2：园区现有工业企业及环保手续清单：截至2022年12月31日，园区现有工业（含固废、污水、集中供热等基础设施项目）、仓储及研发型企业清单及环保手续清单，参见材料11-2模板。

□ 是

□ 否

园区现状共有_____家工业（含固废、污水、集中供热等基础设施项目）、仓储及研发型企业，其中：家应办理环评手续（含报告书、报告表和登记表），目前家已办理，应办理环评而未办理的企业数为；家应办理排污许可手续（含排污许可证及排污许可登记），目前家已办理，应办理排污许可而未办理的企业数为。

12.整改计划落实

2022年跟踪评估整改计划落实情况。

上一轮整改计划落实情况说明

根据2022年跟踪评估提交的整改计划，园区对应填写整改落实情况说明（加盖园区主管部门公章），并提供相应自证材料（加盖责任单位公章），参见材料12模板。

□ 是

□ 否

园区上一轮跟踪评估整改计划共提出_____条计划，其中_____条要求2023年6月底前完成，目前已完成_____条，还有_____、_____、_____等_____条计划未完成。

成效评估（15分）

13.环境质量改善

园区大气环境质量改善情况。

环境空气质量分析报告

（1）环境质量演变趋势：区局根据园区临近自动监测站监测数据，分析2022年AQI优良率较2021年的变化趋势。上海化工区、金山二工区、星火开发区、化工区奉贤分区还需分析自动监测站VOCs变化趋势。

（2）特征因子达标情况：园区分析2022年例行监测中大气特征污染物达标情况，参见材料13模板。

□ 是

□ 否

园区2022年大气特征因子□是/□否均达标。若出现超标，说明超标因子：_______________。

14.群众感受

近两年园区环境投诉情况。

近两年园区环境投诉统计

环境投诉量：区局统计2021年-2022年园区每年环境投诉数量。

/

/

15.生态环境处罚

近两年生态环境处罚情况。

近两年园区生态环境处罚统计

生态环境处罚量：区局统计2021年-2022年园区每年生态环境处罚数量。

/

/

16.环境风险防控

近两年突发环境事件发生情况。

近两年园区突发环境事件统计

突发环境事件量：区局统计2021年-2022年园区每年突发环境事件发生数量。

/

/

特色加分（5分）

17.环保数据归档、信息化建设

智慧园区信息化管理平台建设情况。

17-1：园区智慧化环保管理平台建设证明材料

园区智慧化环保管理平台功能说明、使用手册、平台截屏等。

□ 是

□ 否

园区□有/□无信息化管理平台。

园区建立“一企一档”情况。

17-2：一企一档证明材料

一企一档证明材料应包含下述材料的数据库截屏，含企业环评文件、验收文件、排污许可文件、应急预案、自行监测报告等。

□ 是

□ 否

园区□是/□否已建立一企一档：______；内容主要包括：______、______、______。

实施日常污染源检查。

17-3：园区日常污染源检查证明材料

园区例行环保检查现场记录单或环保检查总结报告。

□ 是

□ 否

园区□是/□否实施日常污染源检查。

18.荣誉称号

园区获评国家级或市级生态园区、绿色制造园区等。

荣誉证书扫描件

获评国家级或市级生态园区、绿色制造园区等环保荣誉称号复印件。

□ 是

□ 否

园区获得______、______荣誉称号。

一级指标

二级指标

具体要求

分值

园区得分

落实情况评估

环境准入（25分）

1.产业控制带

落实“三线一单”产业控制带要求：产业园区邻近现有及规划集中居住区设置产业控制带，具体范围由园区规划环评审查意见确定。产业控制带内不得新建住宅、学校、医疗机构等敏感目标，优先引进无污染的生产性服务业，禁止引进排放工艺废气或环境风险潜势为II级及以上（依据《建设项目环境风险评价技术导则》）的项目。控制带内现有排放工艺废气或环境风险潜势为II级的企业应严格控制其发展，持续降低污染物排放和环境风险，制定调整计划。

13

□ 13分：引进项目100%符合所有准入要求。

□ 8分：引进项目100%符合“产业控制带”、“缓冲区”、“沿江1km”准入要求，但不符合规划环评提出的其他空间布局要求。

□ 0分：引进项目不符合“产业控制带”或“缓冲区”或“沿江1km”要求，或产业控制带“应设未设”，不得分。

1.园区涉及/不涉及“产业控制带”/“缓冲区”/“沿江1km”。

3.具体落实情况如下：

（1）2022年1月1日至2022年12月31日期间，园区产业控制带内共批复____个项目，均符合/ XX  个符合产业控制带，符合的比例为____%。不符合的项目为：____、____。规划环评批复后，产业控制带内未新增/新增了住宅、学校、医院等环境敏感目标。

（2）2022年1月1日至2022年12月31日期间，园区饮用水水源保护缓冲区内共批复____个项目，____个符合《缓冲区管理办法》要求，符合的比例为____%。不符合的项目为：________、________。

（3）2022年1月1日至2022年12月31日期间，园区沿江1km内共批复____个项目，____个符合相关要求，符合的比例为____%。不符合的项目为：________、________。

（4）其他空间布局要求中，园区已落实____、____、____【据实选填：居民搬迁、规划调整、环境缓冲带、绿化隔离带……】，未落实：____、____、____【据实选填：居民搬迁、规划调整、环境缓冲带、绿化隔离带……】，未落实原因，包括：____、____、____。

落实规划环评提出的产业控制带具体准入要求：

1、

2、

3、

2.其他空间布局要求

涉及黄浦江上游饮用水水源保护缓冲区的产业园区落实《上海市饮用水水源保护缓冲区管理办法》要求。禁止新建、扩建涉及一类污染物、电镀、金属冶炼及压延、化工（除单纯混合或分装外）等对水体污染严重的建设项目。禁止设置危险废物、一般工业固体废弃物、生活垃圾和建筑垃圾的集中贮存和处置设施。禁止新建、改建、扩建危险品装卸码头。

涉及长江干流、重要支流（指黄浦江）岸线1公里范围内的产业园区落实有关要求：禁止在长江干支流1公里范围内新建、扩建化工园区和化工项目，禁止新建危化品码头（保障城市运行的能源码头、符合国家政策的船舶LNG加注和油品加注码头、军事码头以及承担市民日常生活所需危险品运输码头除外），现有化工企业按计划逐步淘汰搬迁。

规划环评提出的个性化空间布局要求（如污染梯度分布、环境缓冲带等）：

1、

2、

3.产业准入要求

落实“三线一单”产业准入要求：

禁止新建钢铁、建材、焦化、有色等行业高污染项目，禁止生产高VOCs含量有机溶剂型涂料、油墨和胶黏剂的新、改、扩建项目。

严格控制石化化工等行业新增高耗能高排放项目。禁止引进《上海市产业结构调整负面清单》淘汰类、限制类工艺、装备或产品。

12

□ 12分：引进项目100%符合准入要求。

□ 6分：引进项目符合准入要求的比例为90%-99%。

□ 0分：引进项目符合准入要求的比例低于90%。

2022年1月1日至2022年12月31日期间，园区内共批复____个项目，____个符合产业准入要求，符合的比例为____%。不符合的项目为：________、________【说明简要原因】。

落实规划环评提出的产业准入要求：

总结主要要求，具体要求见材料1-1。

环境管控

（60分）

4.园区环境管理机制建设

设立环境管理机构并建立完善的环境管理制度，具体要求为：

1、设立环境管理机构或配备专职环保人员，且环境管理职责分工明确、全面；

2、建立衔接规划环评及三线一单要求的项目准入制度。

5

□ 5分：全部落实。

□ 3分：部分未落实。

□ 0分：全部未落实。

园区环境管理机构为_______，有____个专职环境管理人员，且环境管理职责分工明确/不明确。

园区建立/未建立环境管理制度，建立/未建立项目准入制度。

5.产业结构调整与污染治理

落实规划环评提出的结构调整清单：

详见材料5-1结构调整落实汇总表。

3

考核其完成率：

□ 3分：90%及以上。

□ 2分：50%-89%。

□ 0分：50%以下。

园区列入结构调整清单的企业共计____家，其中________家企业应在2022年底前完成的，目前已完成________家，完成率为________%。未完成的企业包括______、______、______。

落实规划环评提出的环境治理清单：

详见材料5-2环境治理落实汇总表。

10

考核其完成率：

□ 10分：90%及以上。

□ 7分：60%-89%。

□ 530%-59%9%。

□ 0分：29%及以下。

园区列入环境治理清单的企业共计________家，其中________家企业应在2022年底前完成的，目前已完成________家，完成率为________%。未完成的企业包括______、______、______【备注现场核查发现的问题企业】。

6.园区环境基础设施建设

园区配套污水管网建设和企业纳管情况；雨污分流情况。

5

□ 5分：已建企业100%纳管，100%雨污分流。

□ 3分：已建企业100%纳管，但存在雨污混接。

□ 0分：同时存在企业未纳管及雨污混接情况。

根据提交的材料，园区已建企业100%纳管/未100%纳管，100%/未100%雨污分流。

7.园区环境监测

园区落实规划环评提出的环境监测计划：

1、环境空气：点位____个；特征因子________、________、________；频率________（具体要求）。

2、地表水：点位____个；因子________、________、________；频率________（具体要求）。

3、土壤：点位____个；因子________、________、________；频率________（具体要求）。

4、地下水：点位____个；因子________、________、________；频率________（具体要求）。

5、声环境：点位____个；因子________、________、________；频率________（具体要求）。

10

□ 10分：100%落实规划环评提出的大气（常规因子除外）、水、土壤、地下水环境监测计划。

□ 7分：基本落实规划环评提出的大气（常规因子除外）、水、土壤、地下水环境监测计划。

□ 4分：监测要素或重要特征污染物明显缺失，或监测点位数、监测时段明显减少。

□ 0分：未开展过环境质量监测。

园区2022年开展/未开展环境质量监测，

园区100%落实监测计划/基本落实监测计划/监测计划有明显缺失，原因如下：

（1）环境空气：规划环评要求【点位/因子/频次】____________，园区实际【点位/因子/频次】____________。

（2）地表水：规划环评要求【点位/因子/频次】____________，园区实际【点位/因子/频次】____________。

（3）……

8.园区环境风险防范

园区或所在镇编制突发环境事件应急预案，且定期开展演练。

5

□ 5分：应急预案覆盖全园区，且定期演练。

□ 3分：应急预案覆盖部分园区，或未实施演练。

□ 0分：未编制应急预案。

【以下按实选择】

（1）园区已于年编制应急预案，并在_____区完成备案，应急预案范围覆盖全园区/覆盖部分园区。

（2）园区未编制应急预案。

（3）园区2022年定期演练/未实施演练。

9.园区环保宣传培训

园区面向企业开展环保宣传培训工作。

5

□ 5分：开展企业环保宣传培训工作。

□ 0分：未开展企业环保宣传培训工作。

园区未开展/开展企业环保宣传培训工作。

10.企业降碳及清洁生产

近两年企业开展清洁生产情况。

2

□ 2分：强制清洁生产执行率100%。

□ 0分：强制清洁生产执行率低于100%

园区近两年没有/有XX家企业列入强制性清洁生产审核的清单，目前已执行____家，执行率____%

11.企业环保履责

企业环评手续办理及排污许可证申领情况。

10

□ 10分：不存在未批复先建、无证排污情况。

□ 5分：存在两种情形之一。

□ 0分：两种情形均存在。

园区存在/未存在环评未批复先建，存在/未存在排污许可应办未办情况。具体如下：

（1）根据园区提供的材料书面核查，XX、XX等XX家未落实环评/排污许可手续；

（2）根据现场核查情况，XX、XX等XX家未落实环评/排污许可手续。

12 整改计划落实

上一轮跟踪评估整改计划落实情况。

5

□ 5分：上一轮整改计划均已按时落实，或上一轮无整改要求。

□ 3分：应按时落实的整改计划已落实80%及以上。

□ 0分：应按时落实的整改计划落实率不足80%。

园区上一轮跟踪评估整改计划共提出_____条计划，其中_____条要求2023年6月底前完成，目前已完成_____条，还有_____、_____、_____等_____条计划未完成。

成效评估（15分）

13.环境质量改善

园区大气环境质量改善情况。

5

□ 5分：2022年AQI环境质量情况较2021年呈改善趋势，且园区大气特征因子均达标。

□ 3分：除5分和0分外的其他情形。

□ 0分：2022年AQI环境质量情况较2021年呈恶化趋势，或园区大气特征因子出现超标或2022年未开展环境质量监测。

园区2022年AQI较2021年呈改善/恶化趋势。

园区大气特征因子达标/出现未达标，未达标的因子包括： ____、____ 。

14.群众感受

近两年园区环境投诉情况。

3

□ 3分：近2年环境投诉数量少（≤10起），或呈现下降。

□ 1分：除3分和0分外的其他情形。

□ 0分：近2年环境投诉数量多（＞10起），且呈现上升。

根据区局提供数据，2021年环境投诉____起，2022年环境投诉____起，呈上升/下降/稳定趋势。

15.生态环境处罚

近两年生态环境处罚情况。

5

□ 5分：近2年无环保处罚或呈现稳定/下降趋势。

□ 0分：近2年环保处罚数量呈现上升趋势。

根据区局提供数据，2021年环保处罚____起，2022年环保处罚____起，呈上升/稳定/下降趋势。

16.环境风险防控

近两年突发环境事件发生情况。

2

□ 2分：未发生。

□ 0分：发生。

根据区局提供数据，近两年未发生/发生了突发环境事件。

特色加分（5分）

17.环保数据归档、信息化建设

智慧园区信息化管理平台建设情况；

园区建立“一企一档”情况；

实施日常污染源检查。

3

□ 3分：三项都落实。

□ 2分：落实两项。

□ 1分：落实一项。

□ 0分：全部未落实。

根据园区材料，已建立/未建立信息化管理平台，已建立/未建立一企一档。已实施/未实施日常污染源检查。

18.荣誉称号

园区获评国家级或市级生态园区、绿色制造园区等。

2

□ 2分：获得两项。

□ 1分：获得一项。

□ 0分：未获得。

园区获得______、______等X项荣誉称号。

园区总分：

序号

企业

规划环评提出的要求

截至2022年底的落实情况说明

结构调整要求

时间节点

1

XX企业

XXX

2

XX企业

XXX

…

XX企业

XXX

/*

序号

企业

规划环评提出的要求

截至2022年底的落实情况说明

环境治理要求

时间节点

1

XX企业

XXX

2

XX企业

XXX

3

XX企业

XXX

/*

…

…

序号

企业

环评未批先建

排污许可应办未办

1

XX企业

2

XX企业

3

XX企业

…

…